Alain Casanovas Ysla

El término "cumplimiento" se aplica en contextos muy variados, tales como el denominado corporate compliance (penal), tax compliance (impuestos), competition compliance (derecho de la competencia), etc. ¿Existe realmente una definición sobre qué es compliance y que ámbitos abarca?, ¿cómo se organiza un sistema general para la gestión del cumplimiento normativo y que responsabilidades personales asumen los Chief Compliance Officers?, ¿qué relación existe entre ética y cumplimiento?, ¿cuál es la relación entre cumplimiento, gobernanza y gestión del riesgo? Recurriendo a más de veinte textos internacionales, en su mayor parte considerados marcos de referencia para la gestión del cumplimiento generalmente aceptados, el autor da respuesta a estas y otras preguntas clave estudiando sus respectivos modelos y describiendo buenas prácticas mediante más de 40 tablas-resumen y 14 esquemas didácticos.Obra de referencia para responsables del área de cumplimiento, gobernanza, gestión del riesgo y las instancias jurídicas y de control interno de las organizaciones

El régimen vertiginoso de publicación de normas que se proyectan sobre la actividad empresarial ha incrementado significativamente la exposición a los riesgos de naturaleza jurídica. Las graves repercusiones que se pueden derivar de los incumplimientos normativos, tanto para la empresa como para sus administradores personalmente, se han puesto ya de manifiesto en casos judiciales con amplio impacto mediático. A causa de la gran sensibilidad social por el cumplimiento de las normas, cobran importancia los servicios jurídicos internos y otras figuras altamente especializadas en el cumplimiento normativo, como la del Chief Compliance Officer. La empresa del siglo XXI requiere de un enfoque proactivo que le permita anticiparse a los riesgos legales y evitar sus consecuencias, incluyendo los daños reputacionales. Esta proacti vidad se consigue aplicando una serie de técnicas que el autor aborda desde una visión eminentemente práctica. Obra pionera en esta, analiza de forma sistemática la función jurídica interna y su vinculación con el resto de áreas funcionales de la empresa, incluyendo las relacionadas con el control interno. Se exponen también los procedimientos y herramientas que potencian la proactividad de su labor y permiten confeccionar un cuadro de mando legal sobre la base de informaciones objetivas. Esta obra resulta esencial para todo director General de empresa así como para Directores financieros, abogados internos y responsables de control de riesgos.

Se trata de una guía indispensable para cualquier profesional de compliance que facilita la comprensión de la norma a través de más de veinte esquemas, multitud de ejemplos y reflexiones útiles, prácticas excelentes, preguntas frecuentes e informacion adicional sobre el estandar.La nueva ISO 37301:2021 no solo ofrece los requisitos con orientacion para el uso de sistemas de gestion de compliance, sino que ademas aborda materias no establecidas con anterioridad como los procesos de empleo, planteamiento de inquietudes o investigaciones.Esta edicion no incluye la norma

Se trata de una guía indispensable para cualquier profesional de compliance que facilita la comprensión de la norma a través de más de veinte esquemas, multitud de ejemplos y reflexiones útiles, prácticas excelentes, preguntas frecuentes e informacion adicional sobre el estandar.La nueva ISO 37301:2021 no solo ofrece los requisitos con orientacion para el uso de sistemas de gestion de compliance, sino que ademas aborda materias no establecidas con anterioridad como los procesos de empleo, planteamiento de inquietudes o investigaciones.Esta edicion incluye la Norma UNE-ISO 37301:2021

Alain Casanovas ha realizado una extensa y reconocida aportación en obras sobre compliance, que son referentes a nivel nacional e internacional. Este libro se edita con motivo del décimo aniversario de la publicacion periodica de sus articulos divulgativos. Se trata de una cuidada seleccion y revision de textos aparecidos en el site de KPMG, que brindan una vision practica del compliance y sus tendencias, recogiendo grandes relatos que reconoceran quienes hayan escuchado al autor en sus multiples charlas y conferencias. Es, pues, una obra introspectiva que refleja el compliance desde una perspectiva personal, marcadamente didactica y amena. No pretende ser una obra tecnica ni estructurada, pero si llegar directamente al corazon de los lectores e invitarles a reflexionar sobre cuestiones clave.

SINOPSIS.Tras la reforma del Código Penal que introdujo la Ley Orgánica 1/2015 y la posterior Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, quedó patente el rol fundamental de los modelos de compliance para prevenir conductas ilícitas en las actividades de las personas jurídicas, y su importancia para evitar o mitigar su responsabilidad penal.En el contexto internacional se han producido destacados estándares ISO sobre compliance en los últimos años, recogiendo las mejores prácticas en su ámbito. Habiendo intervenido un gran número de países e instituciones en su elaboración, estos textos se han convertido en la manifestación del estado del arte en esta materia.España participó en los comités técnicos de normalización, aprovechando esa experiencia para desarrollar el primer estándar oficial sobre prevención penal, alineado con dichos textos y llamado a fijar un lenguaje común en esta materia. Fruto del trabajo de la Asociación Española de Normalización UNE, organismo con capacidad para elaboración de normas según el Real Decreto 2200/1995, de 28 de diciembre, se pública la Norma UNE 19601, convirtiéndose en el estándar español sobre sistemas de gestión de compliance penal. Esta obra comenta el proceso de su elaboración, los principios inspiradores del texto, las influencias en él de los estándares ISO 19600 e ISO 37001 y su contenido.A través de explicaciones detalladas, así como de gran cantidad de esquemas explicativos y ejemplos prácticos, se facilita no sólo la comprensión de la norma española sino también su aplicación en las organizaciones en entorno real.

Este libro aborda tanto el origen como el contenido de la Norma ISO 37002:2021, que aporta uniformidad internacional para las organizaciones sobre gestión de la denuncia de irregularidades. Explica en que consisten los principios de confianza, imparcialidad y proteccion que aplican a todos sus contenidos y deja claras las cuatro fases fundamentales en las que se deberian gestionar las denuncias: recepcion, evaluacion, tratamiento y conclusion. Ademas, trata sobre la informacion esencial que deberia manejarse para contrastar la eficacia de estos canales e informar de ello tanto a la alta direccion como al organo de gobierno. Incluye multitud de ejemplos, esquemas, graficos ilustrativos e, incluso, una seccion dedicada a preguntas frecuentes que facilita la comprension y la aplicacion de la Norma ISO 37002:2021.