Sylvia Enseñat de Carlos

La función de Compliance, una función de origen anglosajón que resulta extraña y en ocasiones difícil de comprender por parte de personas con un origen cultural distinto, es ya una realidad en las empresas de la mayoria de los paises.El Compliance Officer es la persona en la que los administradores y directivos de una empresa confian para asegurarse de que existe un entorno de control robusto que permita prevenir situaciones de riesgo, tales como la corrupcion, el fraude, las malas practicas comerciales o las practicas fraudulentas con la clientela. Para ello, el Compliance Officer cuenta con una metodologia y con una serie de herramientas concretas que le permiten ejercer su funcion. Con el Manual del Compliance Officer, una publicacion con un enfoque fundamentalmente practico, hemos querido dar respuesta a los profesionales que reciben el encargo de organizar la funcion de Compliance en una empresa, resumiendo la metodologia y las principales herramientas que debe utilizar el Compliance Officer, metodologia y herramientas que son perfectamente utilizables en todo tipo de empresas, de cualquier tamaño y de cualquier sector de la actividad economica. El Manual del Compliance Officer incluye tambien numerosos modelos y plantillas que pueden ser utilizados como guia por los profesionales que ejercen la funcion d...